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因“未经任职资格许可实际履行高级管理人员职责”等,中海信托被罚405万元

证券之星网站 2024-07-09 19:39:41
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据国家金融监督管理总局网站消息,近日中海信托股份有限公司因“未经任职资格许可实际履行高级管理人员职责、开展关联交易未向监管机构事前报告、流动资金贷款贷后管理严重违反审慎经营规则、流动资金贷款未按规定执行受托支付、对保险资金投资的资金信托未承担主动管理责任、个人经营贷款业务核心环节违规外包、个人贷款贷后管理严重违反审慎经营规则、信托计划持有的金融资产未准确计量、标品信托未按净值兑付、用印管理不到位、未按规定报送报表资料、证券投资类信托计划合规问题整改不到位”,被罚款405万元。

国家金融监督管理总局上海监管局行政处罚信息公开表

(沪金罚决字〔2024〕63号)

行政处罚决定书文号沪金罚决字〔2024〕63号
被处罚当事人中海信托股份有限公司
主要违法违规事实1.未经任职资格许可实际履行高级管理人员职责;2.开展关联交易未向监管机构事前报告;3.流动资金贷款贷后管理严重违反审慎经营规则;4.流动资金贷款未按规定执行受托支付;5.对保险资金投资的资金信托未承担主动管理责任;6.个人经营贷款业务核心环节违规外包;7.个人贷款贷后管理严重违反审慎经营规则;8.信托计划持有的金融资产未准确计量;9.标品信托未按净值兑付;10.用印管理不到位;11.未按规定报送报表资料;12.证券投资类信托计划合规问题整改不到位。
行政处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(一)(五)项、第四十七条
行政处罚决定罚款合计405万元
作出处罚决定的机关名称国家金融监督管理总局上海监管局
作出处罚决定的日期2024年7月2日

数据来源:国家金融监督管理总局

时任中海信托股份有限公司总裁张德荣,对中海信托股份有限公司流动资金贷款未按规定执行受托支付、对保险资金投资的资金信托未承担主动管理责任的行为负有直接责任,被给予警告并罚款5万元。

国家金融监督管理总局上海监管局行政处罚信息公开表

(沪金罚决字〔2024〕64号)

行政处罚决定书文号沪金罚决字〔2024〕64号
被处罚当事人张德荣(时任中海信托股份有限公司总裁)
主要违法违规事实张德荣对中海信托股份有限公司流动资金贷款未按规定执行受托支付、对保险资金投资的资金信托未承担主动管理责任的行为负有直接责任。
行政处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)项
行政处罚决定警告,处罚款5万元
作出处罚决定的机关名称国家金融监督管理总局上海监管局
作出处罚决定的日期2024年7月2日

数据来源:国家金融监督管理总局

时任中海信托股份有限公司小微金融部经理孙鹏,对中海信托股份有限公司个人经营贷款业务核心环节违规外包负有直接责任,被给予警告并罚款5万元。

国家金融监督管理总局上海监管局行政处罚信息公开表

(沪金罚决字〔2024〕65号)

行政处罚决定书文号沪金罚决字〔2024〕65号
被处罚当事人孙鹏(时任中海信托股份有限公司小微金融部经理)
主要违法违规事实孙鹏对中海信托股份有限公司个人经营贷款业务核心环节违规外包负有直接责任。
行政处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)项
行政处罚决定警告,处罚款5万元
作出处罚决定的机关名称国家金融监督管理总局上海监管局
作出处罚决定的日期2024年7月2日

数据来源:国家金融监督管理总局

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