首页 - 银行 - 银行新闻 - 正文

因内控制度执行存在漏洞等,中国建设银行克拉玛依西路支行被罚30万元

证券之星网站 2024-06-26 17:52:18
关注证券之星官方微博:

据国家金融监督管理总局网站消息,近日建设银行乌鲁木齐克拉玛依西路支行因内控制度执行存在漏洞、员工管理不到位,被罚款30万元。

国家金融监督管理总局新疆监管局行政处罚信息公开表

(新金监罚决字〔2024〕190号)

行政处罚决定书文号新金监罚决字〔2024〕190号
被处罚当事人中国建设银行乌鲁木齐克拉玛依西路支行(原西北路支行)
主要违法违规事实内控制度执行存在漏洞、员工管理不到位
行政处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、四十六条及相关审慎经营规则
行政处罚决定罚款30万元
作出处罚决定的机关名称国家金融监督管理总局新疆监管局
作出处罚决定的日期2024年6月14日

数据来源:国家金融监督管理总局

时任中国建设银行乌鲁木齐西山路支行、中国建设银行乌鲁木齐原西北路支行负责人张莉,被给予警告并罚款6万元。

国家金融监督管理总局新疆监管局行政处罚信息公开表

(新金监罚决字〔2024〕188号)

行政处罚决定书文号新金监罚决字〔2024〕188号
被处罚当事人张莉(时任中国建设银行乌鲁木齐西山路支行、中国建设银行乌鲁木齐原西北路支行负责人)
主要违法违规事实对中国建设银行乌鲁木齐西山路支行、中国建设银行乌鲁木齐原西北路支行内控制度执行存在漏洞、员工管理不到位的事项负有责任
行政处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、四十八条及相关审慎经营规则
行政处罚决定警告,罚款6万元
作出处罚决定的机关名称国家金融监督管理总局新疆监管局
作出处罚决定的日期2024年6月14日

数据来源:国家金融监督管理总局

时任中国建设银行乌鲁木齐克拉玛依西路支行(原西北路支行)负责人莫文林,被禁止从事银行工作五年。

国家金融监督管理总局新疆监管局行政处罚信息公开表

(新金监罚决字〔2024〕189号)

行政处罚决定书文号新金监罚决字〔2024〕189号
被处罚当事人莫文林(时任中国建设银行乌鲁木齐克拉玛依西路支行(原西北路支行)负责人)
主要违法违规事实对中国建设银行乌鲁木齐克拉玛依西路支行(原西北路支行)内控制度执行存在漏洞、员工管理不到位的事项负有责任
行政处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、四十八条及相关审慎经营规则
行政处罚决定禁止从事银行业工作5年
作出处罚决定的机关名称国家金融监督管理总局新疆监管局
作出处罚决定的日期2024年6月14日

数据来源:国家金融监督管理总局

微信
扫描二维码
关注
证券之星微信
APP下载
下载证券之星
郑重声明:以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息,证券之星对其观点、判断保持中立,不保证该内容(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议,据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。如对该内容存在异议,或发现违法及不良信息,请发送邮件至jubao@stockstar.com,我们将安排核实处理。
网站导航 | 公司简介 | 法律声明 | 诚聘英才 | 征稿启事 | 联系我们 | 广告服务 | 举报专区
欢迎访问证券之星!请点此与我们联系 版权所有: Copyright © 1996-