12天，6位高管变动，华金证券怎么了？

（原标题：12天，6位高管变动，华金证券怎么了？）

2023年过半，大环境影响下无论是莫名兴起的掼蛋风潮还是清吧探店总结，各家券商似乎都不在状态。

近日，券商人事发现，华金证券官网上的董高监名单12天内有6位高管信息出现变动。

券商人事获悉，首席风险官郭晓晖，投行副总裁胡旭、资管副总裁金葵华离职；原监事会主席邵珠海任副总裁、首席风险官；原总裁助理吴国威升任公司副总裁，协管资管业务；当前投行业务是总裁燕文波分管。

除此之外，原天风人力资源部负责人杨眉任华金人力资源总监，属于总裁助理级别。

2019年、2020年和2021年，华金证券的归母净利润分别为2.02亿元、0.93亿元和0.14亿元。

本以为连续三年的下跌，会触底反弹，谁能想到2022年，华金证券的归母净利润为507.24万元，同比下降63.3%。

这次大规模的人事调整，能够解决华金证券的为难题吗？

罚单

2023年年初，华金证券党委书记、总裁燕文波的新年献词中提到的：要打造“资产优良、特色鲜明”的一流券商，在助力实体经济发展和客户财富增长的道路上持续贡献华金力量！

事与愿违，此后的半年里，华金证券一直处在风口浪尖。

2023年1月18日，上海证监局因华金证券债券承销业务存在问题对其采取出具警示函的行政监督措施。

2023年3月17日，河南证监局决定对华金证券及相关责任人员王兵、王旭东实施出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货诚信档案。

2023年6月12日，内蒙古证监局决定对华金证券采取出具警示函的行政监管措施，要求华金证券加强合规内控管理，切实履行廉洁从业风险防控主体责任。并对华金证券内蒙古分公司原负责人荆玉、包头文化路证券营业部原副总经理(主持工作)吴卫国出具警示函措施。

暂停

半年内警示函接到手软，但对华金证券来说，保荐和债券承销业务被叫停，才是最大的问题。

去年11月，华金证券的投行业务直接“暴雷”。证监会公布了对华金证券暂停保荐和公司债券承销业务三个月的决定。

被暂停的3个月，难免会对华金证券业绩及相关项目造成影响。

3月20日晚，凯雪冷链发布公告称：鉴于公司本次北交所上市取得的注册批复有效期于当日届满，公司内部控制存在缺陷涉及的规范整改工作尚在执行，同时公司保荐机构华金证券被暂停保荐资格，暂未恢复，目前不具备启动发行上市的客观条件。

也就是说直到3月20日，华金证券未按期解禁，禁令可能延期了。

除此之外，华金证券自身IPO计划也可能被延迟。

华金证券于2020年3月20日向上海证监局提交了辅导备案申请，辅导期已近3年。但根据IPO要求，如果申报前3年内受到行政处罚，情节严重的话，将不能进行IPO申报。真是屋漏偏逢连夜雨。

保荐和债券承销业务的暂停，同时影响到的，还有公司的收益。

华金证券总资产排在证券行业的中后位，但其投行收入自2018年以来就迅速增长，还荣获过多项荣誉。

2022年年报显示，其投行业务净收入为2.92亿元，同比增加9.74%，收入占主营业务净收入的比重为45.61%。

现在投行业务由总裁燕文波直接分管，也可以看出华金证券对投行业务复苏的决心。

出生于1974年的燕文波，曾在君安证券、上海浦东科创有限公司、民生证券、联合证券、国海证券担任职务。于2011年8月至2021年10月，任国海证券副总裁，主要分管投行板块，同时他也是中国证券业协会投资银行业专业委员会委员。

影响已经存在，重振投行业务，华金证券还需要更多的天时地利人和。

除了此次调整的高管层，华金证券基层员工的流失率也很高。知乎上有华金证券的前员工回复了一则关于“华金证券是一家什么样的公司”的问题，他称：“华金证券应届生一年内走掉80%以上，老员工离职率也非常高。”甚至他自己作为应届生入职，“司龄甚至排到中游偏下。”

华金证券艰辛的上半年已然结束，年初，燕文波对华金证券2023年的规划是：

一、打造精品投行和特色投行，履行金融守门人的责任，积极服务实体经济。

二、深化公募REITs投资端战略，推进产业投资布局，积极服务国家战略。

三、全面提升资产管理能力，探索财富管理成效，积极服务居民财富增长。

被暂停之后的华金证券，会迎来新的发展机遇吗？