首页 - 银行 - 银行新闻 - 正文

宁夏银行西安分行因违反反洗钱法领央行4罚单

来源:蓝鲸财经 2018-11-16 09:04:18
关注证券之星官方微博:

(原标题:宁夏银行西安分行因违反《反洗钱法》连领央行4张罚单)

央行西安分行11月14日连发4张罚单剑指宁夏银行西安分行违反《反洗钱法》。罚单信息显示,宁夏银行西安分行未按照规定报送可疑交易报告,违反《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(三)款,中国人民银行西安分行依法对该行处以人民币30万元罚款。另外,对3位相关责任人共处以4万元的罚款。

反洗钱监管已成为金融监管的重要内容。据统计,11月以来,已有逾10家金融机构因违反《反洗钱法》而领到央行罚单,累计罚款金额超240万元。

日前,银保监会起草了《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(征求意见稿)》,要求银行业金融机构应按规定建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,确保当前进行的交易符合银行业金融机构对客户及其业务、风险状况、资金来源等方面的认识。

今年10月,人民银行、银保监会、证监会、外汇局在京召开金融系统反洗钱工作会议。会议强调,金融系统作为反洗钱工作的“第一道防线”,要客观认识当前反洗钱工作存在的问题,既要解决意识、认识方面的问题,也要着力解决体制、机制方面的问题;既要提高反洗钱工作的合规性,更要提高反洗钱工作的有效性。

微信
扫描二维码
关注
证券之星微信
APP下载
下载证券之星
郑重声明:以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息,证券之星对其观点、判断保持中立,不保证该内容(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议,据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。如对该内容存在异议,或发现违法及不良信息,请发送邮件至jubao@stockstar.com,我们将安排核实处理。
网站导航 | 公司简介 | 法律声明 | 诚聘英才 | 征稿启事 | 联系我们 | 广告服务 | 举报专区
欢迎访问证券之星!请点此与我们联系 版权所有: Copyright © 1996-