序号
当事人名称
主要违法违规行为
行政处罚内容
作出决定机关
1
中信信托有限责任公司及相关责任人
固有业务风险分类不准确，资产质量不实；
员工违规汇集资金购买信托产品；
个别高管人员未经任职资格核准提前履职；
净值化管理不到位
对中信信托罚款175万元；
对胡楠警告并罚款5万元
北京金融监管局
2
国家能源集团财务有限公司及相关责任人
贷款“三查”不尽职导致贷款资金被挪用
对国家能源集团财务有限公司罚款40万元；
对刘通给予警告。
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