2025年03月12日，上海金融监管局发布行政处罚信息公开表，内容如下： 平安银行股份有限公司并购贷款管理严重违反审慎经营规则、理财产品投资管理严重违反审慎经营规则、固定资产贷款管理严重违反审慎经营规则，责令改正，并处罚款300万元。 冉旭（时任平安银行股份有限公司现代物流金融事业部总裁）并购贷款管理严重违反审慎经营规则、理财产品投资管理严重违反审慎经营规则、固定资产贷款管理严重违反审慎经营规则，警告，并处罚金10万元。 上海农村商业银行股份有限公司高管人员未经任职资格许可即履职、绩效薪酬管理严重违反审慎经营规则、未对集团客户授信实行统一管理、贷款资金审核严重违反审慎经营规则、个人贷款管理严重违反审慎经营规则、流动资金贷款管理严重违反审慎经营规则、信贷资产转让业务尽职调查严重违反审慎经营规则、互联网贷款本地化经营执行不到位、互联网贷款管理严重违反审慎经营规则、漏计包销方式承销债券的市场风险资本、债券业务限额授权管理不到位、对客衍生产品交易客户真实需求审核不到位、对理财产品投资的信托资产估值不合理、开展理财业务违反公平交易原则、理财双录不规范、员工行为管理严重违反审慎经营规则、贷款业务管理严重违反审慎经营规则、未收取合格投资者认定的相关证明材料，罚款860万元。 朱强（时任浦银金融租赁股份有限公司业务管理部、业务二部负责人）部分售后回租业务租赁物并非由承租人真实拥有，警告。 复星保德信人寿保险有限公司制作夸大现价的培训课件，责令改正，处罚款6000元。 戴祖彬（时任上海青浦惠金村镇银行股份有限公司副行长）关联交易审批流程不完整，警告。
序号 | 当事人名称 | 行政处罚决定书文号 | 主要违法违规行为 | 行政处罚内容 | 作出决定机关 |
1 | 平安银行股份有限公司 | 沪金罚决字〔2025〕88号 | 并购贷款管理严重违反审慎经营规则、理财业务投资管理严重违反审慎经营规则、固定资产贷款管理严重违反审慎经营规则 | 责令改正，并处罚款300万元 | 上海金融监管局 |
2 | 冉旭（时任平安银行股份有限公司现代物流金融事业部总裁） | 沪金罚决字〔2025〕89号 | 并购贷款管理严重违反审慎经营规则、理财业务投资管理严重违反审慎经营规则、固定资产贷款管理严重违反审慎经营规则 | 警告，处罚款10万元 | 上海金融监管局 |
3 | 上海农村商业银行股份有限公司 | 沪金罚决字〔2025〕90号 | 高管人员未经任职资格许可即履职、绩效薪酬管理严重违反审慎经营规则、未对集团客户授信实行统一管理、贷款资金审核严重违反审慎经营规则、个人贷款管理严重违反审慎经营规则、流动资金贷款管理严重违反审慎经营规则、信贷资产转让业务尽职调查严重违反审慎经营规则、互联网贷款本地化经营执行不到位、互联网贷款管理严重违反审慎经营规则、漏计包销方式承销债券的市场风险资本、债券业务限额授权管理不到位、对客衍生产品交易客户真实需求审核不到位、对理财产品投资的信托资产估值不合理、开展理财业务违反公平交易原则、理财双录不规范、员工行为管理严重违反审慎经营规则、贷款业务管理严重违反审慎经营规则、未收取合格投资者认定的相关证明材料 | 罚款860万元 | 上海金融监管局 |
4 | 朱强（时任浦银金融租赁股份有限公司业务管理部、业务二部负责人） | 沪金罚决字〔2025〕91号 | 部分售后回租业务租赁物并非由承租人真实拥有 | 警告 | 上海金融监管局 |
5 | 复星保德信人寿保险有限公司 | 沪金罚决字〔2025〕92号 | 制作夸大现价的培训课件 | 责令改正，处罚款6000元 | 上海金融监管局 |
6 | 戴祖彬（时任上海青浦惠金村镇银行股份有限公司副行长） | 沪金罚决字〔2025〕93号 | 关联交易审批流程不完整 | 警告 | 上海金融监管局 |
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