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中海信托股份有限公司因未经任职资格许可实际履行高级管理人员职责等多项违规被罚405万元

来源:小财蜂 2024-07-10 10:04:00
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(原标题:中海信托股份有限公司因未经任职资格许可实际履行高级管理人员职责等多项违规被罚405万元)

小财蜂AI快讯7月9日,国家金融监督管理总局官方网站披露的处罚信息显示,因未经任职资格许可实际履行高级管理人员职责;开展关联交易未向监管机构事前报告;流动资金贷款贷后管理严重违反审慎经营规则;流动资金贷款未按规定执行受托支付;对保险资金投资的资金信托未承担主动管理责任;个人经营贷款业务核心环节违规外包;个人贷款贷后管理严重违反审慎经营规则;信托计划持有的金融资产未准确计量;标品信托未按净值兑付;用印管理不到位;未按规定报送报表资料;证券投资类信托计划合规问题整改不到位,中海信托股份有限公司被国家金融监督管理总局上海监管局罚款405万元。行政处罚依据为:《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(一)(五)项、第四十七条。

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