未将基金投资人长期收益纳入考核体系，杭州银行被浙江证监局责令改正，并记入证券期货市场诚信档案

（原标题：未将基金投资人长期收益纳入考核体系，杭州银行被浙江证监局责令改正，并记入证券期货市场诚信档案）

近日，浙江证监局发布了关于对杭州银行采取责令改正措施的决定。

决定显示，经核查，杭州银行存在六宗违法违规问题，具体包括：

一、基金销售业务部门负责人、部分分支机构基金销售业务负责人、部分基金销售合规风控人员未取得基金从业资格；

二、未在每一年度结束之日起3个月内完成上年度监察稽核报告，未将投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系；

三、未建立基金销售业务部门负责人离任审计或离任审查制度，未及时向浙江证监局报备基金销售业务部门负责人离任审查报告；

四、采用问卷方式了解投资者信息，未涵盖其收入来源、投资相关的学习和工作经历；

五、未每半年对基金销售业务开展一次适当性自查并形成自查报告；

六、未按要求报备反洗钱工作相关材料；

基于以上违规行为，浙江证监局根据有关规定，决定对杭州银行采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

本文源自：金融界

作者：田语